Objectifs et compétences visées
- Connaitre les obligations réglementaires liées à la protection des intérêts des clients
- Connaître les enjeux et les risques de non-conformité
- Appliquer les obligations réglementaires dans les relations clients
- Surmonter les difficultés pratiques et en faire des avantages commerciaux
Pré-requis
Aucun pré-requis
Programme
La protection des clients selon l’éthique et la déontologie
- Définitions des concepts
- Exemples concrets
- Définitions et typologies de conflits d’intérêts
Règles applicables à la connaissance client et au devoir de conseil
- Définition et contenu du KYC
- Règles applicables au devoir de conseil
- Principaux textes de référence :
- Réglementations LCB FT
- Directives MIF et DDA
- RGPD
Entrée en relation et suivi des clients
- Informations et documents à recueillir
- Repérer et traiter les sanctions financières et le gel des avoirs
- Détecter et contrôler les PPE
Suivi de la clientèle
- Les outils à déployer
- Le profilage des clients et le devoir de conseil
- Repérer les anomalies potentielles
Méthode pédagogique
- Mix de présentations théoriques et de pédagogique interactive avec des ateliers en groupes autour d’exemples pratiques et de cas réels.
- Jeux de rôles.
- QCM de validation des acquis
Intervenants
Juriste experte
Prochaines sessions
- Dates à venir
Nous contacter
Vous avez toujours voulu nous parler sans
jamais oser le faire... écrivez-nous !
(On est très sympa)
Si vous souhaitez nous appeler : 07.67.12.42.94
jamais oser le faire... écrivez-nous !
(On est très sympa)
Si vous souhaitez nous appeler : 07.67.12.42.94